美国NFA CTA/CPO Exemption豁免牌照如何办理？后期如何年审？

NFA CTA/CPO Exemption牌照是什么？

CTA代表的是商品交易顾问，是一个给予客户建议和/或者管理客户资金的实体，但是却不持有客户资金。（通常通过授权或者委托进行，就是客户通过委托将其账户用户名，密码给到你进行操作）

CPO代表商品基金经理，这个是可以接受客户资金的实体，拥有资金池，并且将客户的资金放到这个资金池内并进行管理。用其他的话来说，资金池就是一个基金。

CTA/CPO正式的注册则需要你注册成为CTA/CPO，通过考试，雇佣合规官，提交报告等等合规事宜。每年的运营费超过10万美元。不过， CTA/CPO Exemption即豁免， 指的是，在特定条件下，您作为CTA/CPO运作时，不需要申请CTA/CPO的全面注册。您可以在NFA的官网上得到一个专属页面。页面将显示您的NFA ID，您的公司的联系方式，以及资金池信息。您可以选择使用美国的公司，无论是已有的还是重新申请一家公司，去申请CTA/CPO Exemption，同时也可以使用其他国家的公司进行申请。 当然，使用已有公司去申请，其所需费用及时间都会少得多。

NFA CTA/CPO Exemption虽然并非严格意思上的监管牌照，但是因其费用较低，申请周期较短成为部分想开展小规模业务，或者处于业务初期的客户的优良选择。

需要注意的是，NFA CTA/CPO Exemption在每年的3月1日进行更新，无论您是2月28日获得的还是3月2日获得的，都是在这一天进行更新。而公司的更新则根据公司成立的日期进行。

NFA CTA/CPO Exemption牌照年审

CFTC法规要求根据CFTC法规4.5，4.13（a）（1），4.13（a）（2），4.13（a）（3），4.13（a）（3），4.13（a）（5）或根据4.14（a）（8）获得CTA注册豁免或排除的任何人，每年在日历新年结束后60天内确认适用的豁免或排除通知。每年年底，NFA都会通过电子邮件提醒确认期。确认过程可以通过登录下面的豁免系统来完成。

自2021年3月1日起生效，根据4.13（a）（1）、4.13（a）（2）、4.13（a）（3）和4.13（a）（5）重申豁免的人将被要求证明该人或其负责人在其背景中均未根据《商品交易法》第8a（2）条列出的任何法定取消资格。对于注册的注册注册会计师或CTA，撤销豁免/排除将导致公司受该池的第4部分要求的约束，无论该公司是否仍然有资格获得豁免/排除。对于非注册人，撤销豁免可能会使您受到CFTC的执法行动。