美国NFA豁免牌照，离岸监管首选

作为一个行业自律组织，美国NFA却以其严苛和谨慎享受着和CFTC一样的全球性监管声誉。在次贷危机之前美国NFA是和英国FCA、瑞士FINMA、日本FSA和澳大利亚ASCI等头部监管机构并肩顶峰的监管机构。随着次贷危机的爆发，由美国金融衍生品滥发导致的金融危机引起监管高层的关注，美国金融衍生品监管进入史上最严监管。美国目前执行的外汇经纪商调整后净资本要求最低2000万美元、零售外汇客户无法用信用卡入金外汇交易账户等。严苛的监管政策，沉重的合规成本，不具备灵活操作的杠杆要求和严格的客户资产保护法条，倒逼在美国的外汇和衍生品经纪商转投到英国FCA和澳大利亚ASIC等相对宽松的监管国家。至今美国NFA在册的外汇经纪商仅剩下嘉盛集团、盈透证券、OANDA、TD Ameritrade以及IG US这5家，我们知道在美国从事零售外汇业务的公司称之为RFEDs（Retail Foreign Exchange Dealers），以上这5家都是美国NFA的RFEDs公司。

我们介绍的美国NFA豁免牌照又是什么类型的牌照？

我们知道，美国NFA牌照按照经营范围分为商品交易顾问（CTAs）、商品基金经理人（CPOs）、期货佣金商（FCMs）、介绍经纪商（IBs）、零售外汇交易商（RFEDs）、掉期交易商（SDs）、交易所这6大类型。

美国NFA牌照按照是否是会员又分两种：一种是非会员、另一种是正式会员。

非会员申请6大类型的经营范围获得的牌照是就是我们常见的豁免牌照，这种牌照的特点是官网可查有NFA ID监管号，美国NFA查询结果显示非会员。豁免牌照的注册时间非常快，通过FCANFA.COM代理注册，最快1个工作日可以完成注册，办理价格非常低，没有保证金要求，没有月维护费用，只需要每年3月1日之前年审即可续期一年使用时间。

申请美国NFA豁免牌照所需材料

1、美国公司注册文件；

2、美国公司董事护照扫描件。

正式会员申请6大类型的经营范围获得的牌照就是我们常说的美国NFA正式牌照，这种牌照要求必须要美国落地经营，有实体办公室，有业务人员现场办公，有合规经理管控公司的经营业务，合规经理需参加NFA考试才能递交申请，注册费用相对较高，实体经营有场地租金和人员支出，办理时间约6个月。

申请美国NFA正式牌照所需材料

1、个人申请需要提供董事护照

2、海外法团申请需要提供海外公司扫描件

3、公司未来三年发展规划书和财祱计划

4、董事履历

5、董事地址证明个人最近3个月水电费账单

6、董事无犯罪记录证明

对于已经获得了澳大利亚ASIC牌照或者澳大利亚AR牌照的经纪商，美国NFA豁免牌照是获得离岸监管的最佳方案，我们知道，按照目前的澳大利亚ASIC监管政策，国际化的经纪商有必要获得类似美国NFA豁免牌照、圣文森特SVGFSC牌照、瓦努阿图VFSA美国MSB牌照和加拿大MSB牌照来归集投资者，而澳大利亚持牌的目的是为了营销宣传并不接受真实的投资者，美国NFA豁免牌照以超高性价比著称，超低的办理价格、无需额外的运营费用足以让国际经纪商轻松获得多重监管，合理规避单一监管带来的合规难题。