asic牌照如何办理?asic牌照监管力度如何?

2023-06-29 15:41:28 296 作者:仁港永胜 来源:仁港永胜金融合规服务商

经纪商在asic牌照申请之前,会疑问asic牌照如何办理?asic牌照申请周期要多久?这是所有想拥有澳大利亚asic牌照的经纪商首要考虑的问题。最近几年澳大利亚asic外汇牌照在行业的口碑和公信力在表现尤为突出,毫不夸张的说asic牌照持牌经纪商在亚太地区的展业情况,丝毫不逊色于英国FCA,一方面是澳大利亚虽然身处南半球,但是工作日时区和亚太主要的发达经济体都在同一个工作时间段,这也为持牌经纪商的线上展业和营销推广提供了无时差可能。加上澳大利亚作为亚太地区的发达经济体,特别是在东南亚发挥显著的国际地位。加之性价比极高的是获得asic牌照的价格和申请周期,asic牌照价格远低于欧盟地区,比如塞浦路斯的CYSEC牌照和英国FCA牌照申请或收购价格,而且通过仁港永胜最快只需15个工作日就能获得asic官方批复牌照官网可查询。获得asic牌照可以让一个新晋的经纪商快速步入行业监管的头部梯队开始国际化的运营。在获得澳大利亚asic牌照前,我们有必要简要的介绍下澳大利亚asic牌照,通过简短的介绍,让想要办理asic牌照的经纪商能粗略了解asic牌照是否适配目前的业务。

澳大利亚asic简介

澳大利亚asic英文全称Australian Securities & Investments Commission,简称asic,成立于1998年7月1日,其监管职责和监管范围由2001年澳大利亚证券和投资委员会法案(asic法案)。该机构是一个独立的政府部门,依法对公司、投资行为、金融产品和服务行使独立的监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券和外汇零售行业的监管机构。随着2001年澳大利亚证券投资委员会法案的颁布,asic将零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业共同监管。

澳大利亚asic官网

官方网址:www.asic.gov.au

澳大利亚asic监管职能

在监管方面

(1)asic监管金融市场和从事投资、养老基金、保险、存款和信用卡的金融服务机构。

(2)作为消费者信贷监管机构,asic对从事信贷活动的公司进行监督和颁发许可证,这些公司包括银行、信用合作社、金融公司、抵押贷款和金融经纪人。

(3)asic作为市场监管机构,敦促金融市场合法、公平、有序、透明、公开。

(4)2010年8月1日,asic在澳大利亚政府许可下,在市场许可范围内承担对股票、衍生品和国内期货市场正常运行的监管。

(5)作为金融服务监管机构,asic对金融服务公司进行许可和监督,以确保有效、诚实和公平的运营。这些公司从事养老保险、基金、股票和公司证券、衍生品和保险业务。

在维护市场诚信和保护消费者权益方面

(1)市场诚信是指防止市场上的人为操纵、欺诈和不正当竞争,保护市场参与者免受金融欺诈和其他不正当竞争的影响.影响公平行为,从而增强投资者对金融市场的信心,维护金融市场的稳定。

(2)消费者权益保护体现在通过充分、及时披露市场信息,保障公司、证券、期权市场的完整性和公平性,确保中小投资者能够获得当投资者权益受到不公平对待而遭受损失时,可以通过适当的渠道获得充分、准确的信息。

澳大利亚asic监管范围

(1)金融公司注册管理投资计划;

(2)授予澳大利亚金融营业执照(AFSL)和澳大利亚信用证;

(3)审核审计师和清算人的资格;

(4)发出侵权通知;

(5)发出经营信贷活动/金融服务的禁令;制定和维护金融市场等统一规则。

澳大利亚asic如何对消费者和投资者权益进行保护?

(1)我们有权保护消费者免受金融领域的欺诈和不公正待遇服务。

(2)asic向消费者提供以下服务:

a)MoneySmart:获得asic监管的经纪商,为您提供财务建议和策略,与您生活相关的所有财务问题提供指导和建议,包括财务管理、借贷、信用卡、保险、退休金、各种投资、经济欺诈、生活服务(买车、买房、失业),以及金融知识课。介绍外汇风险分析链接:

https://www.moneysmart.gov.au/investing/complex-investments/foreign-exchange-trading

b)资金借贷咨询

c)养老基金和投资咨询

d)无人认领资金咨询

e)公司破产咨询:公司破产并无偿还债款能力时,通常会交由外部管理处处理,asic的外部管理由清算员,管理员,收款员团队组成,所有成员都应在asic登记注册资质。(条款参考链接:http://www.asic.gov.au/for-consumers/insolvency-your-rights/)

f)行为守则

g)金融知识普及

h)如何投诉:咨询公司名称和性质,投诉asic注册的公司,投诉asic,投诉asic运营的网站。(参考链接:http://www.asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-can-we-help-you/)

澳大利亚AFSL、ABN和ACN的区别?

ACN全称Australian Company Number,澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。

ABN全称Australian Business Number,澳洲公司商业代码,共11位数(两位税号9位数ACN号码构成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司没有ABN,有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL全称Australian Financial Services Licensee,澳洲金融服务牌照,通常是6位数居多,只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

ACN和ABN只是最普通的注册而已,只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品的。

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