美国nfa牌照申请条件有哪些?(美国NFA牌照)

2023-06-29 16:07:29 312 作者:仁港永胜 来源:仁港永胜金融合规服务商

美国nfa牌照申请条件有哪些?(美国NFA牌照)

美国nfa牌照申请条件有哪些?仁港永胜

金融牌照美国NFA介绍

National Futures Association,简称NFA。在1974年,美国国会批准成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC),同时还创立了一个自我监管的组织。在1981年9月22日,该组织被CFTC正式批准为 “registered futures association” ,并且在1982年开始运营。截止到2017年8月31日,NAF的注册会员已经多达3,801名。目前是美国乃至世界范围内广受认可的国家级期货协会。NFA为保障投资者的利益,不断的推出创新应用与有效的监管计划,在致力于维护衍生品市场的完整性与合规性上不留余力,起到了保护投资者与履行监管责任的重要意义。

美国的NFA是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFIC)批准成立的期货协会,NFA的规则比较齐全,包括对:

· 期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制;

· 要求会员实行健全而公正的财务活动;

· 要求准确的会计和交易报告;

· 要求会员如有客户要求,要协商处理交易上的纠纷;

· 有些规则还涉及宣传和销售业务、风险和成本的公开;

· 对违规会员有权进行惩罚,惩罚内容包括书面警告、停止会员资格、强迫退会、处以25万美元以下的罚款。

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