澳洲ar牌照为什么会被asic吊销牌照(ar牌照违规经营的后果)

澳洲ar牌照为什么会被asic吊销牌照(ar牌照违规经营的后果)

一旦成为某家公司的AR，便会有一个公司参考编号，即ASIC监管信息中的监管号。ASIC提醒，AR很有可能错误使用监管编号，进行监管规定之外的活动，脱离主权公司授予的业务安排范围。而投资者很有可能会误解「该AR既然有了监管编号，那么他的业务行为就都受到合格监管。」

ASIC强调，主权公司必须监督旗下AR所有的业务活动。各代理可以掌控业务活动及投资情况，一旦代理发生问题或进行投资诈骗，客户会遭遇非常大的资金风险。主权公司在甄选代理平台时，务必仔细查看其网站。

ASIC表示：“主权公司并不总是只监督ARs递交上来的业务类型、交易量以及客户源等，还需要建立一个结构良好的监控流程，以辨别出那些可能给客户带来风险的业务趋势，包括投资结果不佳。另外，如果一个AR在一段时间内没有提交任何业务或相关介绍，主权公司应该考虑一下是否要继续为他们提供AR注册。”

监管机构进一步指出，主权公司必须确保“若事先没有通过ASIC批准，无人可以被指定成AR角色”。所有金融服务公司的AR董事必须经过ASIC批准。

看到这里，我们不难猜出为什么最近有这么多AR牌照被取消了。

涉及AR代理方面，公司必须重审及考虑如下几点：

1. 如果主权公司受到不正当的影响，公司与其ARs的代理关系必须终止；

2. 必须确保旗下AR与主权公司保持业务活动类型上的必然性、合适性以及相关性；

3. 主权公司必须重审以及考虑与其ARs重要人员（履行重大控制和高级管理职责/功能的）的相关程序；

4. 旗下AR以及介绍人是否尽职，监控过程是否合适；

5. 是否需要采取额外措施来确保ARs履行好职责，以符合监管要求；

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